論證券分析師對第三人的民事責任16725

1、文章來源：中顧法律網(wǎng)文章來源：中顧法律網(wǎng)上網(wǎng)找律師上網(wǎng)找律師就到中顧法律網(wǎng)就到中顧法律網(wǎng)快速專業(yè)解決您的法律問題快速專業(yè)解決您的法律問題論證券分析師對第三人的民事責任論證券分析師對第三人的民事責任彭真明、江華彭真明、江華關鍵詞:證券分析師第三人民事責任thesecurityanalystthethirdpartycivilliability內容提要:證券分析師是向投資者提供證券投資咨詢服務的專業(yè)人士。他們對第三人的民事責任應該定性為侵權

2、責任，并采取過錯推定的歸責原則，其中因果關系的認定，可以考慮借鑒“欺詐市場”理論和“信賴推定”原則，減輕第三人的舉證責任，以有效地保護第三人的利益。同時通過合理界定第三人的范圍和規(guī)定免責事由，以保護證券分析師的合法權益實現(xiàn)二者利益的平衡。Thesecurityanalystsareexpertswhoprovidesuggestsfthesecurityinvests.Theircivilliabilityshouldberegulat

3、edasttliabilitytheinferredfaultdoctrineshouldbeadoptedinimputation.Whenitcomestothecausalitywecanadoptthe“fraudonthemarket”theythe“inferredreliance”doctrinetodecreasetheburdenofthethirdpartyprotectthethirdpartyIndertobal

4、ancethelegalrightsinterestsbetweenthe文章來源：中顧法律網(wǎng)文章來源：中顧法律網(wǎng)上網(wǎng)找律師上網(wǎng)找律師就到中顧法律網(wǎng)就到中顧法律網(wǎng)快速專業(yè)解決您的法律問題快速專業(yè)解決您的法律問題償。”那么，該如何具體界定證券分析師的民事責任呢本文擬就此問題作些探討。一、界定證券分析師民事責任的價值何為證券分析師呢筆者將其定義為：證券分析師是依法取得證券投資咨詢業(yè)務資格和執(zhí)業(yè)資格，就證券市場、證券品種走勢及投資證券的可行性

5、，以口頭、書面、網(wǎng)絡或其他形式向社會公眾提供分析、預測或建議等信息咨詢服務的專家。其專家性特征主要表現(xiàn)為：其一，執(zhí)業(yè)工作的獨立性。這是證券分析師執(zhí)行業(yè)務的首要要求。它要求證券分析師在執(zhí)業(yè)時要保持客觀公正、不偏不倚的獨立姿態(tài)，并在工作上、地位上及利害關系上獨立于當事人。其二，具有證券從業(yè)人員資格。即證券分析師應具備與其職業(yè)要求相符合的知識、技能，并得到相應主管部門的認可。其三，證券分析師給服務對象所提供的服務是非定型性的。即證券分析師服務