完善對技術人員激勵及成果保護機制的政策建議

1、147《管理世界》(月刊)2003年第2期完善對技術人員激勵及成果保護機制的政策建議課題組鼓勵技術創(chuàng)新激發(fā)科研人員的積極性只是確定了他們的成果價值是遠遠不夠的建立一種完善的產(chǎn)權機制創(chuàng)造長期有效的政策法律經(jīng)濟環(huán)境才是問題的關鍵。只有建立健全了這種機制才能真正的對科技人員的成果價值進行有效的保護從而促進技術創(chuàng)新的發(fā)展。而這一切都有賴于政策、企業(yè)和社會各方的共同努力。(一)對科技成果實施保護的必要性美國經(jīng)濟學家阿羅(Arow)曾指出當由投資產(chǎn)

2、生的知識被不情愿的擴散到競爭者那里時技術創(chuàng)新產(chǎn)生了溢出效應。其結(jié)果是創(chuàng)新企業(yè)從事R＆D投入的激勵將減少這個溢出效應對于全社會而言一方面可以使新技術更快速的擴散到整個生產(chǎn)領域從而提高社會的勞動生產(chǎn)率生產(chǎn)出更多優(yōu)質(zhì)廉價的創(chuàng)新產(chǎn)品增加整個社會的財富而另一方面由于創(chuàng)新企業(yè)得不到自身創(chuàng)新所產(chǎn)生的全部利益其進行技術創(chuàng)新的積極性必然會降低進而使社會中的企業(yè)都等待其他企業(yè)進行創(chuàng)新而自己只準備坐享其成從而使整個社會的創(chuàng)新活力趨于下降。對于這個問題可以簡化

3、為整個市場中只有A、B兩家企業(yè)的模型進行分析。在國家保護機制和產(chǎn)權制度不完善的情況下由于技術的研發(fā)需要大量費用而模仿的成本相對較低如果A企業(yè)創(chuàng)新而B企業(yè)等待技術成熟后再使用其產(chǎn)品成本必然會低于A企業(yè)從而占據(jù)有利的競爭地位。即使A企業(yè)也不創(chuàng)新B企業(yè)也可以與A企業(yè)維持現(xiàn)有的地位不變反之亦然。所以這個博弈問題的納什均衡解應該是A、B兩個企業(yè)都不創(chuàng)新。雖然現(xiàn)實中有些技術具有一定程度的獨占性和保密性但就整個社會范圍而言技術創(chuàng)新積極性的下降是必然的

4、。在這種情況上就要求國家創(chuàng)立完善的技術成果保護機制和產(chǎn)權機制。(二)政府對相關制度的完善與改革為技術創(chuàng)新提供良好的環(huán)境與基礎在這方面可以借鑒西方發(fā)達國家的先進經(jīng)驗。從整體上看西方發(fā)達國家的技術創(chuàng)新政策有以下3種模式:一是美國模式。政府不制定專門的技術創(chuàng)新政策主要依靠市場去激勵創(chuàng)新政府的作用就是為企業(yè)和科技人員營造良好的市場環(huán)境。二是日本模式。即政府直接介入技術創(chuàng)新活動中并為此制定許多專門的政策。三是歐洲國家模式。以英、德、法等國家為代表

5、政府的介入程度介于前兩者之間。針對我國產(chǎn)權保護制度和市場機制都不夠完善的情況政府一方面應出臺各項專門政策完善各種政策規(guī)章:另一方面應積極培育市場機制創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。具體應當盡快采取以下的政策措施。1.完善知識產(chǎn)權保護制度對于技術創(chuàng)新的保護而言知識產(chǎn)權的保護是最重要的手段。完善知識產(chǎn)權保護制度可以較好的解決技術成果因“溢出效應”而產(chǎn)生的“搭便車”的問題。而在我國目前的情況上彌補現(xiàn)行制度中的政策盲點與漏洞是目前完善科技成果保護機制的關鍵

6、。這是因為我國現(xiàn)行制度中還有許多漏洞和與國際慣例不相符合的地方。如我國尚無保護集成電路的專門立法。幾乎所有的電子產(chǎn)品都離不開集成電路而其研發(fā)費用高、易模仿的特點要求法律必須提供充分的保護。美國于1984年就制定了《半導體芯片保護法》之后許多國家也都設立了專門的法律對其進行保護。而我國對這方面的重視明顯不夠。另外我國現(xiàn)行的一些知識產(chǎn)權法律的內(nèi)容與國際標準也有一定的沖突或不適應之處。如在《專利法》中未對生物產(chǎn)業(yè)中有關發(fā)明創(chuàng)造(如微生物等)進

7、行保護而生物技術恰恰是21世紀的朝陽產(chǎn)業(yè)和我國重點扶持的發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。在著作權方面《與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)定》(Trips)第10條規(guī)定數(shù)據(jù)或其他材料的匯編在內(nèi)容選擇或編排上構(gòu)成智力創(chuàng)作可受著作權的保護。而依照我國的《著作權》第14條及其實施條例第5條規(guī)定編輯作品僅限于作品的匯編對于數(shù)據(jù)或其他材料的匯編即使在內(nèi)容的選擇和編排上構(gòu)成智力創(chuàng)作也不能作為編輯作品受《著作權》的保護。另外在完善法律法規(guī)的過程中還應當注意把制度建設與對技術人員專利權

8、觀念教育結(jié)合起來作到制度的完善同觀念的加強同步進行。2.應當加大對商業(yè)秘密的保護力度所謂商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉能為權利人帶來經(jīng)濟利益具有實用性并經(jīng)權利人采取保密措施的技術信息和經(jīng)濟信息。一般也是由權利人投入了人財物所獲得并能夠為其在競爭中獲得利益的。許多企業(yè)為了防止技術申請專利而公開化而將成果以商業(yè)秘密的形式保存起來但在我國對于商業(yè)秘密的保護的法律依據(jù)僅有《中華人民共和國反不正當競爭法》第十條和1995年11月25日中國國家工商局頒

9、布的《關于禁止侵犯商業(yè)秘密行為的若干規(guī)定》。而這些規(guī)定由于制定的時間距現(xiàn)在太遙遠其內(nèi)容已遠遠不能適應中國加入WTO和市場經(jīng)濟發(fā)展的形勢。而且從世界各國的司法實踐可以看出商業(yè)秘密的評估和裁定較知識產(chǎn)權遠為困難。因此迫切需要一部專門針對商業(yè)秘密保護并與國際慣例接軌的法律彌補這方面的空白。3.適度使用公共采購政策對技術創(chuàng)新實行政策傾斜政府可以通過公共采購政策的安排創(chuàng)造和增加企業(yè)技術創(chuàng)新產(chǎn)品的市場需要特別是可以在企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)品在市場開拓期提供較

10、為穩(wěn)定的市場保證從而降低企業(yè)的創(chuàng)新風險并引導其技術和創(chuàng)新產(chǎn)品逐步成熟。發(fā)達國家的經(jīng)驗充分說明政府公共采購政策是政府激勵企業(yè)技術創(chuàng)148完善對技術人員激勵及成果保護機制的政策建議短論新的重要組成部分。美國在每年的政府采購合同中都將合同采購總額的20%留給進行技術創(chuàng)新的中小企業(yè)對這些企業(yè)的技術創(chuàng)新和進下發(fā)展直到了很好的激勵和支持作用。對于市場經(jīng)濟體制不完善的我國而言這種政策更有特殊的意義。由于許多企業(yè)特別是科研機構(gòu)剛剛走出計劃經(jīng)濟體制在這時

11、國家對有市場前景的創(chuàng)新技術加以扶持和引導會在客觀上增強企業(yè)對市場調(diào)控的適應能力。但需要注意的是國家對扶持的項目必須嚴格審批一定要是有市場前景的項目。同時扶持力度要適當扶持的面過寬或資金投放過多將會成為另一種形式的“計劃經(jīng)濟”。另外還可以為對技術創(chuàng)新企業(yè)提供較為優(yōu)惠的稅收政策在財政上予以扶持。4.采取積極的市場培育政策一項產(chǎn)權的價值界定的再明確如果不處在有效率的競爭市場中其價值也難體現(xiàn)。所以為了建立科技人員成果的產(chǎn)權制度必須為其創(chuàng)造良好、

12、有序的市場環(huán)境。我國目前還存在著行政分割下的市場壟斷資源分配中的資源壟斷資金供給中的金融壟斷人才管理上的人才壟斷現(xiàn)象。在這種環(huán)境中不但產(chǎn)權價值無法量化而且由于壟斷產(chǎn)生的競爭威脅缺乏現(xiàn)象大大降低了創(chuàng)新動力。所以應當采取措施引入競爭機制讓市場機制在自然資源、資金和人才等資源的配置中直到基礎性作用從根本上打破這些壟斷現(xiàn)象從而樹立健康有序的經(jīng)濟體制。(三)加強企業(yè)對科技人員激勵及其成果的保護是整個保護機制的重點國家的政策措施和良好的市場機制只是

13、在宏觀上為科技人員成果保護提供一個大環(huán)境即法律政策上的依據(jù)和良好的市場機制而真正的對科技人員的成果進行使用、保護的主體應當是企業(yè)這一微觀層面。所以企業(yè)采取什么樣的措施直接影響對科技人員的激勵及其成果保護。1.培育鼓勵創(chuàng)新的企業(yè)文化為技術創(chuàng)新提供良好的內(nèi)環(huán)境縱觀國際知名大企業(yè)特別是高新技術企業(yè)幾乎都擁有鼓勵創(chuàng)新的企業(yè)文化這種企業(yè)文化為它們技術的不斷創(chuàng)新并一直處于領先的地位起到了很大的作用。因為在一個企業(yè)中只有從管理層到普通員工都樹立起尊重

14、知識、鼓勵創(chuàng)新的觀念才可能真正的尊重技術人員的成果進而對其實施有效的保護。其中的措施包括減少組織結(jié)構(gòu)層次對科研人員實行直接領導劃撥特定的經(jīng)費等等。2.實施適當?shù)募钫呤瞧髽I(yè)鼓勵技術創(chuàng)新的關鍵在國外技術入股是企業(yè)激勵科技人員普遍采用的方式。技術人員將成果折價折成公司股份憑借擁有的公司股份參與分紅。這個方式使知識與資本緊密的結(jié)合起來并可以通過將科技人員的收益與企業(yè)發(fā)展狀況密切聯(lián)系而激發(fā)其內(nèi)在動力。因此在世界上幾乎成為對技術人員進行激勵所普

15、遍采用的手段。但是在中國大面積的推行國外采取的技術入股模式還有一定的困難。首先據(jù)有關研究大多數(shù)科技人員并不過多在意對企業(yè)財產(chǎn)的支配權和所有權他們最關心的是財產(chǎn)的剩余追索權即實現(xiàn)實在的利益。所以技術人員所持股份在一定期限后或一定條件下應該允許部分或全部出賣只有這樣才能確保技術成果的價值得到保護和體現(xiàn)。但我國資本市場還不夠成熟市場窗口量偏小企業(yè)上市還比較困難特別是缺乏二板市場使大量依賴技術成果的高新技術企業(yè)無法上市。這樣所造成的最大的后果就

16、是技術股份缺乏必要的退出渠道技術人員的股份很難變現(xiàn)其次即使使用了前文所述的量化模型由于客觀環(huán)境的變化模型預測中的偏差等因素也可能使技術投入生產(chǎn)后所產(chǎn)生的效益與之前預測的價值存在較大的偏差。而按預測價值對技術一次性折價入股在出現(xiàn)這種情況地缺乏必要的補救和調(diào)整措施。不但會造成企業(yè)資產(chǎn)的流失而且也有可能使科技人員在技術投入生產(chǎn)后便不再注意對技術進一步完善與提高在根本上不利于企業(yè)的技術創(chuàng)新和持續(xù)發(fā)展。所以在現(xiàn)階段我國不應以技術入股為主要的保護方

17、式(當然可以在具備條件的地區(qū)企業(yè)中使用)而應推行一次性獎勵與期股制相結(jié)合的“一獎雙酬”制度具體措施是:職務發(fā)明授予專利權(或作為商業(yè)秘密保護)后所在單位應對發(fā)明人和設計人給予一次性的獎勵而對其技術價值的剩余部分以期股制的形式發(fā)放并視在技術推廣應用中獲得的經(jīng)濟效益與預期效益的對比情況酌情增加或減少期股數(shù)額。這樣一方面仍然具有技術入股中資本和知識直接結(jié)合技術人員收益與企業(yè)經(jīng)營狀況相聯(lián)系的優(yōu)點另一方面通過在一定比例上先實現(xiàn)技術價值的變現(xiàn)(通過

18、一次性獎勵)從而給技術人員以較大的激勵彌補退出機制的不足。而同時期股制的存在及相關制度的影響則可以激勵科技人員在技術投入使用后繼續(xù)跟蹤并積極的進行改進與完善。(四)建立完善社會科技中介服務體系為充分實現(xiàn)技術成果的價值提供條件也是重要的措施在我國科研的主要力量在科研院所而應用技術的主體則是企業(yè)。兩者間缺乏必要的溝通是我國科研成果商品化產(chǎn)業(yè)化比率較低的重要原因。所以建立社會科技中介服務體系不但可以為實現(xiàn)技術成果的價值提供條件而且還可以在一定

19、程度上解決科技成果轉(zhuǎn)化率低的問題。社會科技中介服務體系建設包括建立為企業(yè)提供綜合性技術服務的生產(chǎn)力促進中心高新技術服務中心人才市場技術信息市場等中介服務機構(gòu)加強綜合性科技信息機構(gòu)的信息庫和信息網(wǎng)絡基礎建設等。而其中借鑒外國的先進經(jīng)驗建立我們自己的科技人才經(jīng)紀人制度在現(xiàn)階段有著重要的意義。據(jù)不完全統(tǒng)計發(fā)達國家之間的技術交易有一大半是由經(jīng)紀人進行操作的。由于經(jīng)紀人既通曉技術方面的基本問題又了解相關企業(yè)的技術需求。出于其自身利益的考慮一方面他