我國高科技企業(yè)技術(shù)人員激勵機(jī)制研究

1、摘要：高科技企業(yè)人力資本具有主動性、創(chuàng)造性和勞動過程難以監(jiān)督等特點，如何設(shè)計一套切實可行的激勵機(jī)制，將直接影響企業(yè)的生存、發(fā)展，決定企業(yè)在市場中的競爭地位。本文運用產(chǎn)權(quán)和人力資本等理論，對高科技企業(yè)中的技術(shù)人員激勵機(jī)制進(jìn)行了分析探索。關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新；產(chǎn)權(quán)；人力資本；企業(yè)文化!“#$%#$58.#$5$02.324$5’25$5%%.#5#$2%032$25$25%.5#01$5’203.06%.32$80%7#($5’2003.06%

2、.32$@2&%5#0%’5@5$5%%.#5’$%5我國高科技企業(yè)技術(shù)人員激勵機(jī)制研究!吳飛同A南京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇南京BCDDDEF高科技企業(yè)是從事高新技術(shù)產(chǎn)品和服務(wù)的研發(fā)、生產(chǎn)和經(jīng)營活動的企業(yè)。相對于傳統(tǒng)企業(yè)而言，高科技企業(yè)是一種知識、技術(shù)和人才密集，是由迅猛發(fā)展的現(xiàn)代科技、風(fēng)險投資和人力資本三要素結(jié)合而生成的企業(yè)類型。技術(shù)創(chuàng)新是高科技企業(yè)持續(xù)發(fā)展的動力之源，高科技企業(yè)中的技術(shù)人員是技術(shù)創(chuàng)新的主題，其人力資本比傳統(tǒng)企業(yè)有

3、更大的創(chuàng)造性和復(fù)雜性。一、高科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)激勵機(jī)制分析C:高科技企業(yè)產(chǎn)權(quán)激勵的必要性美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特在他CECB年的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中，首次提出“創(chuàng)新”的概念，他認(rèn)為，“創(chuàng)新”就是引進(jìn)新的生產(chǎn)函數(shù)。后人在熊彼特創(chuàng)新思想的影響下，將這一創(chuàng)新理論發(fā)展成為技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)和制度創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)兩種學(xué)派，這兩個學(xué)派爭論的焦點體現(xiàn)在：是技術(shù)變遷決定制度變遷，還是相反。筆者認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的目標(biāo)都是為企業(yè)贏得利潤。在企業(yè)日常生產(chǎn)中技術(shù)

4、創(chuàng)新無處不在；制度創(chuàng)新則在幕后為技術(shù)創(chuàng)新提供制度保障，保證技術(shù)創(chuàng)新的火花不停的綻放，兩者互耦互動，不可或缺。因此，我們應(yīng)該像重視技術(shù)創(chuàng)新一樣重視制度創(chuàng)新。國外學(xué)者從不同角度作了很多關(guān)于創(chuàng)新動因的研究，有要素稀缺誘導(dǎo)創(chuàng)新論、瓶頸誘導(dǎo)創(chuàng)新論、需求拉動創(chuàng)新論等。我國高科技企業(yè)創(chuàng)新動因有其特殊的背景，首先，我國高科技企業(yè)的發(fā)展剛剛起步，雖已取得日新月異的進(jìn)步，但與發(fā)達(dá)國家相比還有很大的差距；其次，我國還沒有健全的風(fēng)險投資和分散機(jī)構(gòu)，高投入、長周

5、期和高風(fēng)險自主性創(chuàng)新缺少制度支持。清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院主持的對我國CDGC家企業(yè)的創(chuàng)新活動的調(diào)查分析顯示，創(chuàng)新機(jī)制的缺乏是制約我國技術(shù)創(chuàng)新能力提高的深層次因素，構(gòu)造由動力機(jī)制、運行機(jī)制和發(fā)展機(jī)制H部分構(gòu)成的新機(jī)制，形成創(chuàng)新主體不斷求新求變的內(nèi)在要求的原動力和相應(yīng)運轉(zhuǎn)方式，是技術(shù)創(chuàng)新有效運作的基本要素，是加快我國創(chuàng)新步伐的重中之重。動力機(jī)制就是創(chuàng)新激勵系統(tǒng)，是最基本的機(jī)制，而動力機(jī)制的本質(zhì)就是產(chǎn)權(quán)制度的安排問題。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)特別強(qiáng)調(diào)制度因

6、素在經(jīng)濟(jì)增長中的決定性作用，其代表人物之一道格拉斯諾思AI:J0%$2F指出，創(chuàng)新活動中存在個人收益與社會收益的巨大差距，這大大降低了個人的積極性，倘若產(chǎn)權(quán)未能得到界定和保護(hù)，則創(chuàng)新的積極性只能依賴于一點零星的自發(fā)性。我國高科技企業(yè)產(chǎn)權(quán)不清晰，一些擁有高科技企業(yè)擁有高技術(shù)但卻仍處于低水平運行，運行效率很低。CEKB年，阿爾欽和德姆塞茨A!’2.&、I5#5$LF在《生產(chǎn)、信息成本和經(jīng)濟(jì)組織》一文中，提出了團(tuán)隊生產(chǎn)理論。他們認(rèn)為企業(yè)的實質(zhì)

7、是團(tuán)隊生產(chǎn)，它會自然地導(dǎo)致出一個偷懶問題，從而直接影響團(tuán)隊的生產(chǎn)效率。為了減少這種規(guī)避行為，就有必要對團(tuán)隊生產(chǎn)中的產(chǎn)權(quán)制度作出安排，也就是要通過對生產(chǎn)效率和報酬的測量，形成對員工的有效激勵，克服團(tuán)隊生產(chǎn)中的機(jī)會主義行為。我從股票期權(quán)角度探導(dǎo)高科技企業(yè)的產(chǎn)權(quán)設(shè)計問題，以幫助企業(yè)形成剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)對稱分布的公司治理模式。B:股票期權(quán)激勵———高科技企業(yè)產(chǎn)權(quán)激勵探索股票期權(quán)是一種長期激勵制度，企業(yè)所有者向員工提供在約定期限內(nèi)以某一預(yù)先

8、確定的價格（行權(quán)價格）購買一定數(shù)量本企業(yè)股票的權(quán)利，期權(quán)享有者可以在約定的期限內(nèi)選擇行使或放棄該權(quán)利，如該股票價格上漲，行權(quán)價格低于股票價格，行權(quán)就可以獲取差價。BD世紀(jì)MD年代，美國硅谷的高科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)首先運用了員工股票期權(quán)的激勵方式。在高科技企業(yè)中發(fā)放股票期權(quán)既能節(jié)省企業(yè)創(chuàng)業(yè)階段寶貴有限的資金，有能有效地吸引并留住對高科技企業(yè)發(fā)展至關(guān)重要的人才。到ND年代，高科技企業(yè)對股票期權(quán)的成功使用得到越來越多的公司的競相效仿，今天這種激勵方式

9、已經(jīng)得到很多公司的使用。一般來說，往往是公司主要技術(shù)人員和BKN特區(qū)經(jīng)濟(jì)!“#$%&’()#$))BDDK年H月決策參考萬方數(shù)據(jù)!““#年$月!“#$%&’()#$))特區(qū)經(jīng)濟(jì)!#%管理人員得到較多的期權(quán)，在高科技企業(yè)中，技術(shù)人員起到的作用更為舉足輕重，他們能夠拿到的期權(quán)往往和中層管理人員一樣多甚至更多。在高科技企業(yè)技術(shù)人員中推行股票期權(quán)計劃，是較適合高科技企業(yè)的一種激勵方式。可以避免經(jīng)理人股票期權(quán)激勵中，經(jīng)理人和董事會之間的信息不對稱

10、導(dǎo)致“內(nèi)部人”控制問題；縮小高科技企業(yè)中經(jīng)理人員和技術(shù)人員收入差距過大的矛盾；當(dāng)前國內(nèi)人才流動相當(dāng)普遍，企業(yè)與企業(yè)之間不惜高薪爭搶關(guān)鍵技術(shù)人員和管理人員的現(xiàn)象屢屢可見，技術(shù)人員股票期權(quán)激勵可以增加企業(yè)對技術(shù)人員的吸引力，為技術(shù)人員流動增加機(jī)會成本，使企業(yè)不至于因損失關(guān)鍵人員而元氣大傷。上海貝嶺股份有限公司股票期權(quán)計劃中，進(jìn)行股權(quán)分配時，充分考慮到對主要技術(shù)人員和技術(shù)骨干的激勵作用，并重點向這類人員傾斜。在獲得模擬股票期權(quán)的人員中，占總數(shù)

11、!“&的科技人員獲得了總額’“&。這種激勵方式，促使公司技術(shù)人員充分挖掘自身潛能，將個人奮斗目標(biāo)和公司發(fā)展緊密結(jié)合在一起。公司實施股票期權(quán)激勵的根本目的在于“使雇員像所有者一樣思考、行事”，是高科技企業(yè)人才較為歡迎的薪酬形式，但是股票激勵機(jī)制的實施是以有效的證券市場為前提的。在有效的證券市場中，股票的價格與公司的經(jīng)營業(yè)績高度相關(guān)，經(jīng)營管理好的公司其營利水平就高。通過證券市場價格信號的傳遞功能，市場上的投資者購買該股票的人就較多，股票價格

12、就上升。而我國證券市場尚不成熟，股票價格常常不能反映公司真正的業(yè)績。這樣股票期權(quán)的激勵往往得不到預(yù)期的效果，甚至產(chǎn)生負(fù)面影響。吳忠儀表在解決此類問題中的方法，值得我們借鑒。吳忠儀表規(guī)定，從期權(quán)贈予日到期權(quán)行權(quán)這段時間，公司每年利潤增長率和凈資產(chǎn)收益率都應(yīng)達(dá)到一定的水平，否則即使二級市場價格高于行權(quán)價格，被授予人也不準(zhǔn)行權(quán)，這部分解決了股票價格與公司經(jīng)營業(yè)績脫離的問題。另外我國實施股票期權(quán)的法律法規(guī)還不健全，因此我國高科技企業(yè)中推行股票期

13、權(quán)激勵機(jī)制還需要不斷的探索，使激勵機(jī)制和公司治理模式更加適合我國國情。二、高科技企業(yè)中人力資本激勵機(jī)制分析()高科技企業(yè)人力資本的風(fēng)險性在我國高科技企業(yè)中，企業(yè)所有者對技術(shù)人員有很大的期望和依賴性，核心技術(shù)人員除了擁有高薪外，往往處于關(guān)鍵領(lǐng)導(dǎo)崗位。但人力資本依然存在高流動性，低效率等風(fēng)險。根據(jù)有關(guān)資料顯示，高科技企業(yè)員工流失率平均在(&左右，這種不穩(wěn)定性對員工的工作積極性和歸屬感帶來負(fù)面影響，并對公司的穩(wěn)定發(fā)展極為不利。我認(rèn)為導(dǎo)致高人才

14、流失率的原因有$個：首先，企業(yè)異質(zhì)性人力資本，具有資本邊際報酬遞增的特點，在邊際報酬遞增的背后，異質(zhì)性人力資本所有者往往比一般勞動者進(jìn)行了更多的智力投入，高投入應(yīng)有高產(chǎn)出符合實踐活動效益性原理；其次，人力資本和物質(zhì)資本一樣，具有尋求高利潤領(lǐng)域的流動傾向，而在知識經(jīng)濟(jì)社會中，人力資本報酬率高于物質(zhì)資本，比物質(zhì)資本更為稀缺，優(yōu)質(zhì)資源將會流向利潤率更高的領(lǐng)域，有利于資源最優(yōu)配置；最后，異質(zhì)性人力資本處于賣方市場地位，異質(zhì)性人力資本供給滿足不了

15、需求，一旦公司激勵結(jié)構(gòu)不能滿足技術(shù)人員發(fā)展的需要，技術(shù)人員就傾向于拓展更為有利的發(fā)展空間，人才的潛在流動性就很大。!)高科技企業(yè)人力資本激勵對策針對高科技企業(yè)人力資本高流失率的風(fēng)險，本文從以下兩個角度提出實施對策。!以權(quán)變思想實施人力資本激勵。著名的知識管理專家瑪漢坦姆仆在實證調(diào)研的基礎(chǔ)上提出了專門針對知識工作者的個主要激勵因素，它們是：個人成長、工作自主、業(yè)務(wù)成就和金錢財富。研究還根據(jù)調(diào)查數(shù)據(jù)對這個主要激勵因素的重要性進(jìn)行了排序，其結(jié)

16、果是：個人成長占$$)#$&，工作自主占$“)(&，業(yè)務(wù)成就占!’)%&，金錢財富占#)“&?，敐h坦姆仆的理論認(rèn)為，金錢財富對員工激勵的重要性雖然不可忽視，但是如果能盡量滿足員工的個人成長、工作自主和業(yè)務(wù)成就的需要，則對他們的激勵將更為有效。激勵制度的設(shè)計是為了滿足員工不斷變化的內(nèi)心訴求，提高工作滿意程度，而員工不同事情的有不同的心理狀態(tài)，產(chǎn)生不同的心理需求，因此激勵方式應(yīng)該是權(quán)變的，靈活應(yīng)用瑪漢坦姆仆的四個激勵因素。高科技企業(yè)應(yīng)該對企

17、業(yè)中的技術(shù)人員進(jìn)行個性化的激勵制度設(shè)計，建立激勵檔案，以權(quán)變的思想因人而異、因地制宜實施激勵，切實滿足個體需求動機(jī)，從而促使技術(shù)人員為組織目標(biāo)的實現(xiàn)努力工作?！芭嘤齼?yōu)秀的企業(yè)文化，激發(fā)人力資本的創(chuàng)造性。構(gòu)建符合高科技企業(yè)持續(xù)發(fā)展規(guī)律的企業(yè)文化是更高層面上的激勵，企業(yè)文化，本質(zhì)上就是企業(yè)的價值觀，它決定著企業(yè)的各種運行機(jī)制。高科技企業(yè)的成功關(guān)鍵在于人才，構(gòu)建能使人力資本巨大創(chuàng)造性得以發(fā)揮的企業(yè)文化，是高科技企業(yè)生存、發(fā)展、壯大、持續(xù)繁榮的

18、持久的精神支柱和動力之源。美國$公司企業(yè)文化中包括“創(chuàng)新，你絕對不得扼殺一個新產(chǎn)品的創(chuàng)意”、“尊重個人的首創(chuàng)精神及個人成長”等，在優(yōu)秀文化的輔佐下，$公司百年不衰，不斷煥發(fā)活力。企業(yè)的優(yōu)秀文化可以使得企業(yè)能夠牢牢抓住優(yōu)秀員工的心，并不斷吸引其他優(yōu)秀的人才加盟；優(yōu)秀的企業(yè)文化，能夠形成優(yōu)秀的企業(yè)制度，特別是人力資本制度，從而激發(fā)出人力資本的巨大創(chuàng)造力。!參考文獻(xiàn)：.(常修澤)現(xiàn)代企業(yè)創(chuàng)新論.)天津：天津人民出版社，(%%).!田禾彥)建構(gòu)