反貿(mào)易洗錢合作機(jī)制研究.pdf

1、隨著經(jīng)濟(jì)全球化和信息化的深入發(fā)展，世界各國的聯(lián)系日益緊密，跨國洗錢是洗錢犯罪的一種主要形式，而貿(mào)易則是跨國洗錢最有效的載體。FATF于2006年公布的《貿(mào)易洗錢凈類型研究報告詳細(xì)地描述了貿(mào)易洗錢的各種手法。此后，貿(mào)易洗錢正式進(jìn)入了國際反洗錢組織監(jiān)管的視野，然而由于種種原因各國對貿(mào)易洗錢的監(jiān)管收效甚微。《2008中國反洗錢報告》對于貿(mào)易洗錢的案例也只是寥寥數(shù)語。鑒于貿(mào)易洗錢具有跨國性、復(fù)雜性和極大的隱蔽性等特點(diǎn)，各國必須建立長期有效的合作

2、機(jī)制才能遏制貿(mào)易洗錢犯罪，同時，在國家內(nèi)部處于反貿(mào)易洗錢第一線的相關(guān)部門(如：海關(guān)、銀行等)也必須加強(qiáng)合作共同打擊貿(mào)易洗錢犯罪。
　　 基于此，建立有效的合作機(jī)制打擊貿(mào)易洗錢犯罪迫在眉睫，但由于各國之間存在著諸如：法律、政策、經(jīng)濟(jì)、地理?xiàng)l件等方面的差異，在一定程度上會影響合作的效果，因此，合作并不是一帆風(fēng)順的。本文正是基于上述背景，針對國家內(nèi)部如：海關(guān)、銀行等不同部門的合作進(jìn)行分析以及國與國之間相應(yīng)的貿(mào)易監(jiān)管部門是否能夠建立起長

3、期有效的合作機(jī)制進(jìn)行了較為深入的研究。
　　 本文主要做了以下工作：
　　 (1)通過對FATF類型報告洗錢犯罪案例進(jìn)行歸類總結(jié)，將貿(mào)易洗錢組織分成了三類：臨時性貿(mào)易洗錢組織；長期性貿(mào)易洗錢組織和混合型貿(mào)易洗錢組織。通過對這三種類型的洗錢組織分析，可以使貿(mào)易監(jiān)管部門根據(jù)其特點(diǎn)采取有效的打擊措施。
　　 (2)本文運(yùn)用進(jìn)化博弈理論對貿(mào)易監(jiān)管方和貿(mào)易洗錢者的決策行為進(jìn)行分析。假設(shè)雙方都是有限理性經(jīng)濟(jì)人，并且他們在行動