對(duì)我國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制與公司治理的研究.pdf

1、我國(guó)的證券資本市場(chǎng)經(jīng)過(guò)十多年的高速發(fā)展，取得了巨大的成就，現(xiàn)在已經(jīng)成為國(guó)內(nèi)企業(yè)的一個(gè)重要融資渠道。作為證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的證券公司在我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展中扮演了重要的角色，為市場(chǎng)的繁榮做出了很大的貢獻(xiàn)。 由于巨額市場(chǎng)利潤(rùn)的誘惑，我國(guó)證券公司在早期的市場(chǎng)上普遍存在違規(guī)經(jīng)營(yíng)的情況。但隨著近年來(lái)證券市場(chǎng)的低迷，國(guó)內(nèi)證券公司出現(xiàn)了全行業(yè)的虧損，部分券商甚至倒閉，摘牌，給國(guó)家和投資者造成了巨大的損失，并嚴(yán)重影響到了我國(guó)證券資本市場(chǎng)的健康發(fā)展，

2、因此如何有效控制證券公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為券商需要盡快解決的問(wèn)題。 本文通過(guò)研究國(guó)內(nèi)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)、風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀以及剖析了國(guó)外投資銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，就國(guó)內(nèi)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理和控制問(wèn)題進(jìn)行了分析，并指出造成我國(guó)證券公司出現(xiàn)嚴(yán)重經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的根本癥結(jié)在于公司治理的失效，因此如何有效地完善證券公司的治理結(jié)構(gòu)是目前我國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制的關(guān)鍵。 從表面上來(lái)看，大多數(shù)國(guó)內(nèi)證券公司似乎都建立了相對(duì)完善的公司治理體系，但是通過(guò)深