上風高科監(jiān)事會議事規(guī)則

1、浙江上風實業(yè)股份有限公司監(jiān)事會議事規(guī)則規(guī)則（草案）第一章總則總則第一條第一條為明確浙江上風實業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）監(jiān)事會職責權限，規(guī)范監(jiān)事會的組織和行為，充分發(fā)揮監(jiān)事會的監(jiān)督管理作用，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）和《浙江上風實業(yè)股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定，制定本規(guī)則。第二章監(jiān)事監(jiān)事第二條第二條監(jiān)事由股東代表和公司職工代表擔

2、任。第三條第三條監(jiān)事每屆任期三年，股東代表擔任的監(jiān)事由股東大會選舉或更換，職工代表擔任的監(jiān)事由公司職工民主選舉或更換，監(jiān)事連選可以連任。第四條第四條監(jiān)事按《公司法》、《公司章程》及本規(guī)則的規(guī)定參加監(jiān)事會會議并行使表決權。第五條第五條監(jiān)事應承擔下列義務：（一）遵守國家法律、行政法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，誠信和勤勉地履行職責；（二）堅持實事求是、公平、公正的工作原則；（三）按時出席監(jiān)事會會議，因故不能出席時，可書面委托其他監(jiān)事代為出席，但應

3、遵守《公司章程》中有關監(jiān)事出席會議的規(guī)定；（四）維護和保障公司的正當利益不受侵害，不得利用職權謀取私利或收受賄賂，不得違規(guī)泄露公司的秘密。第三章監(jiān)事監(jiān)事會的組成和成和職權第六條第六條公司依法設立監(jiān)事會。依據(jù)《公司章程》的規(guī)定，監(jiān)事會設監(jiān)事三名，監(jiān)事會設主席一人，可以設副主席。監(jiān)事會主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。其中一名職工代表監(jiān)事由公司職工民主選舉或更換，非職工代表監(jiān)事，由股東大會選舉或更換。第七條第七條監(jiān)事會依據(jù)《公司法》、《

4、公司章程》以及有關法規(guī)行使下列職權：（一）應當對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見；（二）檢查公司財務；（三）對董事、總裁和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、本章程或者股東大會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；監(jiān)事未出席監(jiān)事會會議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會議上的投票權。（四）監(jiān)事會會議應由過半數(shù)監(jiān)事出席方可舉行。第十四條第十四條監(jiān)事會會議議題應依據(jù)下述事項確定：（一）最近

5、一次股東大會決議的內容和授權事項；（二）上一次監(jiān)事會會議確定的事項；（三）監(jiān)事會主席提議的事項或二名以上監(jiān)事聯(lián)名提議的事項；（四）《公司章程》規(guī)定應由監(jiān)事會監(jiān)督、審查和評議的事項；（五）監(jiān)事會的有關規(guī)章和文件。第十五條第十五條監(jiān)事會的議事方式：（一）監(jiān)事會會議由監(jiān)事會主席主持，監(jiān)事會主席因故不能出席會議，由半數(shù)以上的監(jiān)事推舉一名監(jiān)事代為主持會議；（二）監(jiān)事會會議在監(jiān)事會主席的主持下，按列入議程的議題的順序逐項進行。對列入會議議程的內容，

6、主持人根據(jù)實際情況，可采取集中審議、集中表決的方式，也可對比較復雜的議題采取逐項審議、逐項表決的方式。監(jiān)事會作出決議須經(jīng)全體監(jiān)事過半數(shù)同意。（三）監(jiān)事會會議討論議題時，各位監(jiān)事應充分發(fā)表意見，觀點明確，簡明扼要。（四）監(jiān)事會會議在討論重大問題時，如所論議題尚有不明確之處，監(jiān)事會主席在征求與會監(jiān)事的意見后可決定暫緩表決，待進一步調查核實后，提交下次會議表決。對暫緩表決的事項應在監(jiān)事會決議中做出說明。（五）監(jiān)事會對列入議程的事項均采取表決通

7、過的形式。每位監(jiān)事享有一票表決權。表決方式為記名投票表決。監(jiān)事會做出決議，必須經(jīng)全體監(jiān)事的過半數(shù)以上通過方為有效。（六）監(jiān)事會會議應有記錄，出席會議的監(jiān)事和記錄人應在記錄上簽名。監(jiān)事會有權要求在記錄上對其發(fā)言做出某種說明性記載。（七）監(jiān)事會決議內容應在會議結束前宣讀，通過后，由全體到會的監(jiān)事簽字。（八）監(jiān)事會會議記錄作為公司檔案由董事會秘書保管。監(jiān)事會會議記錄的保存期限為十年。第七章監(jiān)事監(jiān)事會決議的執(zhí)行的執(zhí)行第十六條第十六條監(jiān)事會決議應