廣弘控股監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則

1、密。廣東廣弘控弘控股股份有限有限公司監(jiān)事會(huì)事會(huì)議事規(guī)則（本制度于本制度于2013年6月28日經(jīng)公司公司2013年第年第一次臨時(shí)次臨時(shí)監(jiān)事會(huì)審議通審議通過，尚，尚需經(jīng)公經(jīng)公司股東股東大會(huì)審議會(huì)審議通過）過）第一章第一章總則總則第一條宗旨為進(jìn)一步規(guī)范公司監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序，確保監(jiān)事會(huì)依法、獨(dú)立、規(guī)范有效地行使監(jiān)督權(quán)，充分發(fā)揮監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易

2、所股票上市規(guī)則》、《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，向股東大會(huì)負(fù)責(zé)，在《公司法》、《公司章程》和股東大會(huì)賦予的職權(quán)范圍內(nèi)獨(dú)立行使監(jiān)督權(quán)，保障股東權(quán)益、公司利益和職工的合法權(quán)益不受侵犯。第三條本規(guī)則對(duì)公司全體監(jiān)事、監(jiān)事會(huì)指定的工作人員、列席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的其他有關(guān)人員都具有約束力。第二章第二章監(jiān)事監(jiān)事第四條監(jiān)事一般應(yīng)具備下列條件：（一）能夠維護(hù)所有者的權(quán)益；（二）堅(jiān)持原則，清正廉潔，辦事公道；（三）具有與擔(dān)任監(jiān)

3、事相適應(yīng)的工作閱歷和經(jīng)驗(yàn)。有《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形，或有法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定的其他不能擔(dān)任監(jiān)事的情形的，不得擔(dān)任公司的監(jiān)事。公司董事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。第五條監(jiān)事應(yīng)具有法律、財(cái)務(wù)等方面的專業(yè)知識(shí)或工作經(jīng)驗(yàn)。第六條監(jiān)事有了解公司經(jīng)營情況的權(quán)利，公司應(yīng)采取措施保障監(jiān)事的知情權(quán)，為監(jiān)事正常履行職責(zé)提供必要協(xié)助，任何人不得干預(yù)、阻撓。第七條監(jiān)事應(yīng)與董事、經(jīng)理和股東保持溝通。監(jiān)事除有權(quán)列席董事會(huì)會(huì)議外，還可有

4、選擇地列席經(jīng)理辦公會(huì)。公司應(yīng)當(dāng)為監(jiān)事與董事、經(jīng)理和股東以及職工的交流提供條件，并由公司承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用。第八條監(jiān)事應(yīng)履行以下義務(wù)：（一）應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，履行誠信和勤勉的義務(wù)，忠實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)，執(zhí)行監(jiān)事會(huì)決議，維護(hù)股東、員工權(quán)益和公司利益；（二）不得利用職權(quán)謀取私利，不得收受賄賂和其他非法收入，不得侵占公司財(cái)產(chǎn)；（三）保守公司機(jī)密，除依照法律規(guī)定或經(jīng)股東大會(huì)同意外，不得泄露公司秘1行監(jiān)督；（四）對(duì)董事會(huì)和（四）對(duì)董

5、事會(huì)和管理層執(zhí)行公司利潤分配執(zhí)行公司利潤分配政策和股東回報(bào)規(guī)劃的情股東回報(bào)規(guī)劃的情況及決策程序進(jìn)行監(jiān)策程序進(jìn)行監(jiān)督；（五）當(dāng)董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求其予以糾正，必要時(shí)向股東大會(huì)或國家有關(guān)主管機(jī)關(guān)報(bào)告；（六）提議召開臨時(shí)股東大會(huì)；在董事會(huì)不履行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東大會(huì)職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)；（七）向股東大會(huì)提出提案；（八）依照《公司法》第一百五十二條的規(guī)定對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；（九）發(fā)

6、現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常可以進(jìn)行調(diào)查；（十）列席董事會(huì)會(huì)議；（十一（十一）公司應(yīng)公司應(yīng)為監(jiān)事監(jiān)事會(huì)履行職責(zé)提供必要履行職責(zé)提供必要的組織保障保障，公司各部公司各部門和工和工作人員應(yīng)積極配合監(jiān)人員應(yīng)積極配合監(jiān)事會(huì)開展工作，接事會(huì)開展工作，接受詢問和調(diào)查；和調(diào)查；（十二）公司建立（十二）公司建立對(duì)監(jiān)事會(huì)的信息傳遞機(jī)制會(huì)的信息傳遞機(jī)制，便于監(jiān)事會(huì)及時(shí)、全面監(jiān)事會(huì)及時(shí)、全面地獲取財(cái)務(wù)和經(jīng)營信財(cái)務(wù)和經(jīng)營信息。公司為監(jiān)事會(huì)提供公司為監(jiān)事會(huì)提供預(yù)算，為監(jiān)事

7、會(huì)開展工作為監(jiān)事會(huì)開展工作提供經(jīng)費(fèi)保障。費(fèi)保障。（十三）公司章程規(guī)定或股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。第二十一條監(jiān)事會(huì)依法承擔(dān)以下義務(wù)：（一）向股東大會(huì)報(bào)告工作的義務(wù)；（二）重大活動(dòng)和重大事項(xiàng)披露的義務(wù)；（三）法律、行政法規(guī)和《公司章程》規(guī)定的其他義務(wù)。第二十二條監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)公司重大投資、重大資產(chǎn)處置、收購兼并、關(guān)聯(lián)交易、合并分立等事項(xiàng)，對(duì)董事會(huì)、董事、總經(jīng)理及公司其他高級(jí)管理人員的盡職情況進(jìn)行監(jiān)督，并向股東大會(huì)提交專項(xiàng)報(bào)告。第二十三條監(jiān)事會(huì)可以